资本市场“李鬼”作案手法多样券商基金可共筑“防火墙”

来源：中国网证券时间：2023-08-20 13:31:13

资本市场打假进行时。8月16日晚，中国证券投资基金业协会(以下简称“中基协”)发布警惕假冒协会名义实施诈骗的声明。

(资料图)

华商律师事务所高级合伙人齐梦林表示，在市场波动背景下，投资者急于获得市场机会，容易丧失判断力，从而给了“李鬼”们更多可乘之机。此类违法行为对被冒用机构、资本市场等均带来较大负面影响，各类机构应合力打假。

多家机构发布提示性公告

7月24日至25日，证监会召开2023年系统年中工作座谈会，明确“进一步加大资本市场防假打假力度”。市场各方在打假方面迅速展开行动。《证券日报》记者梳理相关打假声明及公告发现，行业自律组织、金融机构等多受到“冒名”困扰。

具体来看，8月16日晚，中基协发布警惕假冒协会名义实施诈骗的声明称，有不法分子通过伪造中基协印章、公文等方式，冒用中基协名义向个别投资机构发送采取罚款、关闭出金通道、注销账户等处罚或限制措施的“《纪律处分决定书》”。此类行为涉嫌违法犯罪，严重影响协会形象和声誉，扰乱资本市场和基金行业秩序，损害相关机构和广大投资者的合法权益，予以强烈谴责。

同时，还有一些不法分子冒用中基协会员机构以及在中基协登记的私募基金管理人名义进行违法活动。8月16日，银华基金管理股份有限公司、中航基金管理有限公司、格林基金管理有限公司三家公募机构发布公告或声明，对不法分子假冒公司及公司员工名义开展非法活动相关事项予以澄清。8月9日，易米基金管理有限公司(以下简称“易米基金”)发布风险提示称，有不法分子冒用“易米基金”及易米基金投研人员名义进行诈骗活动。

《证券日报》记者进一步梳理发现，“李鬼”作案方式花样百出，如通过电话、QQ群、微信群、短视频、游戏植入式广告、完成任务奖励等方式诱导投资者下载仿冒App或提供仿冒网站链接，引诱投资者充值、转账；冒充相关机构员工提供非法证券咨询等服务，谋取非法利益。

此外，券商也成了“李鬼”的目标。据记者不完全统计，自7月25日以来，已有包括兴业证券、广发证券等在内的5家券商发布警惕诈骗活动的提示性公告。

具体来看，“李鬼”们往往假借券商及其工作人员等名义，将行骗触角延伸到各个社交平台，包括QQ、微信、泡泡聊天软件、密小盟等，以推荐股票、承诺收益、收取会员费指导费、销售理财产品或私募产品等为名目，进行非法证券活动。而相关券商则在公告中列示了不法分子仿冒的App名称、下载链接、被假冒的工作人员姓名等相关情况，并整理公布了官方咨询渠道等信息，以提醒投资者“去伪存真”。

以广发证券公告为例，有不法分子假冒广发证券网站、工作人员、合作伙伴、App等，通过多种方式骗取投资者的信任，以推荐股票、承诺收益、收取会员费指导费等为名目，进行非法证券活动。广发证券提醒投资者，提高对非法证券活动的辨别能力和风险防范意识，切勿轻易向不明账户转账。

金融机构需合力防“李鬼”

无论是行业自律组织、金融机构，还是投资者，对于资本市场中的“李鬼”都不胜其扰。

齐梦林表示，“李鬼”们的非法证券活动对资本市场的健康发展有破坏性影响，最直接的影响是市场秩序混乱和投资者经济损失。

谈及投资者应如何识别和防范诈骗套路，上海锦天城(广州)律师事务所高级合伙人许瀚律师提出了三点建议：一是投资者要提高自我保护意识，注意妥善保管私人信息；二是投资者可以登录经认证的官网、拨打官方咨询电话对相关信息和人员身份进行求证；三是若发现对方是虚假机构或诈骗网站要及时报警，并发邮件给被冒用机构，提醒被冒用机构注意。

齐梦林则提醒投资者谨慎转账，“对于金融理财产品要多渠道查询其备案登记信息，不轻信无风险、高回报的虚假宣传；对于资金转让账号要谨慎识别，如提供的是个人账号或者无关的公司账号，在转账前均需要重点核实。”

面对资本市场“李鬼”，公募、券商等各类金融机构可形成合力，共筑“防火墙”，力争让非法证券活动无机可乘。齐梦林建议，金融机构可以有针对性地进行市场信息排查，关注市场舆情，主动作为以防范“李鬼”出没。并以公告、声明、通知等方式，通过现有的客户服务系统将相关信息传递给投资者；对涉嫌违法犯罪的情况，需及时报案处理。同时，需加强投资者教育，通过多渠道的宣介，不断向市场传递规范的投资流程和方式。

(责任编辑：朱赫)

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